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證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇一

2.負責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

4.負責(zé)領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

5.負責(zé)存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責(zé)每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇二

1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告；

2、負責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜；

3、負責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理；

4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況；

5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作；

6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇三

第一章總則

第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責(zé)投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負責(zé)證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價等工作，負責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)；

人力資源部負責(zé)投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

信息技術(shù)部負責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

法律合規(guī)部負責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責(zé)

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責(zé)包括：

一、客戶服務(wù)工作1.在合理評估客戶風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓(xùn)；

3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

二、培訓(xùn)工作

1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

2.參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓(xùn)。

三、研究工作

1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

同時，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。

（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

（八）同時在兩個或者兩個以上的`證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險。

（十一）投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

1.使用安全、保本、無風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供；

5.在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇四

證券公司營業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林――老營業(yè)部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)

券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

工作地:平頂山、桂林――老營業(yè)部

深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州

薪資面議

考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù),也可開展機構(gòu)業(yè)務(wù)

券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇五

1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；

2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道；

3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；

5、對證券營銷人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展；

6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇六

1、負責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；

2、負責(zé)維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務(wù)；

3、負責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

4、負責(zé)為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

5、負責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作；

6、負責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場；

7、負責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務(wù)；

8、負責(zé)完成銷售任務(wù)目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇七

1、負責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的大客戶;

3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇八

1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

6、負責(zé)與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇九

1、按公司要求在網(wǎng)點提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券咨詢服務(wù)；

2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護后續(xù)客戶關(guān)系；

3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作；

4、在渠道網(wǎng)點向客戶提供理財、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務(wù)；

5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報；

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關(guān)信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇十

1、負責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

2、負責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

4、負責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

5、負責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

6、負責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

7、負責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

8、負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

9、負責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

10、負責(zé)進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

11、負責(zé)基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

12、負責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責(zé)的比較 證券公司崗位職責(zé)及任職要求篇十一

1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。