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最新證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則通用(三篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-04-07 13:25:58
最新證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則通用(三篇)
時(shí)間:2023-04-07 13:25:58     小編:zdfb

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證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇一

四、證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系

1、基金份額持有人與管理人是委托關(guān)系

2、管理人和托管人是委托關(guān)系、相互制衡關(guān)系

3、份額持有人與托管人是委托關(guān)系

4、管理人和托管人對(duì)持有人負(fù)責(zé)

證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇二

(一)基金管理人的資格條件

1、符合規(guī)定的章程

2、注冊(cè)資本不低于 1 億,且必須是實(shí)繳貨幣資本

3、主要股東具有證券經(jīng)營(yíng)、投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),最近 3 年無(wú)違法記錄,注冊(cè)資本不低于 3 億

4、基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

5、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施,完善的內(nèi)控風(fēng)控制度

6、我國(guó)基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任,基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立

(二)基金管理人的職責(zé)

基金管理人不得有下列行為:

①將固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

②不公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

(三)基金管理人的更換條件

1、被以法取消基金管理資格

2、被基金份額持有人大會(huì)解任

3、以法解散、撤銷(xiāo)、宣告破產(chǎn)

(四)我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

1、我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括:證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、qdii 業(yè)務(wù)

2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件:

①凈資產(chǎn)不低于 2 億

②最近 1 年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)

③管理證券投資基金 2 年以上,最近 1 年無(wú)違法違規(guī)行為

(2)為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬(wàn)

3、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

(1)基金管理公司不需證監(jiān)會(huì)審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司、其他合法機(jī)構(gòu)提供投資咨詢(xún)服務(wù)

(2)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得:

①侵害份額持有人或其他客戶(hù)的合法權(quán)益

②承諾投資收益

③與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

④通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢(xún)客戶(hù)

⑤代理投資咨詢(xún)客戶(hù)從事證券投資

證券投資基金投資管理 證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則篇三

(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報(bào)的受益人

(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權(quán)利

1、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

2、參與分配剩余基金財(cái)產(chǎn)

3、以法轉(zhuǎn)讓或贖回持有的基金份額

4、要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

5、對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

6、查閱復(fù)制基金信息資料

7、對(duì)基金管理人、托管人、發(fā)售機(jī)構(gòu)損害合法權(quán)益的行為提起訴訟

(三)必須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情形

1、提前終止基金合同

2、基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)合同期限

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

4、提高管理人、托管人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

5、更換管理人、托管人

(四)基金份額持有人大會(huì)的召集

1、管理人召集

2、管理人不召集的,托管人召集

3、都不召集的,代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集

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