無論是身處學校還是步入社會，大家都嘗試過寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力。范文怎么寫才能發揮它最大的作用呢？下面是小編為大家收集的優秀范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券市場基本法律法規期末考試 證券市場基本法律法規歷年真題篇一
公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：
(1)證券公司的名稱、住所。
(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。
(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。
(4)證券公司的解散事由與清算辦法。
(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
證券市場基本法律法規期末考試 證券市場基本法律法規歷年真題篇二
證券公司客戶交易結算資金管理的規定如下：
(1)客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。
(2)非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。
(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：
①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。
②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
③法律規定的其他情形。
證券市場基本法律法規期末考試 證券市場基本法律法規歷年真題篇三
證券公司依法履行誠信義務的規定如下：
(1)證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(2)證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務應當按照規定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人、證書編號等信息。
(4)客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。
(5)證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產品銷售活動。
(6)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。
(8)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風險準備金用于彌補經營虧損。
