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合規管理人員的工作職責篇一
【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】
合規部總經理崗位職責
1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。
合規部合規專員崗位職責
1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。
2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。
3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。
9、完成領導交辦的其他工作。
【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】
一、合規部經理職責和工作內容：
工作職責
1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章
制度；
2、起草年度合規管理計劃；
3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；
4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；
6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；
9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；
11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；
12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。
工作內容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。
3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務
a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：
a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。
8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務
二、合規部專員職責和工作內容
1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議
2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃
3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進
4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作
6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜
三、
合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。2、協助向部門經理匯報合規相關重要事項。
3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。
5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。
7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。
8、負責管理公司合同專用章。
部門構架
合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理
【篇3：法律合規部崗位職責】
浙江商旅支付服務有限公司
法律合規部崗位職責
部門主管
1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權利和利益。
2.全面負責負責主持法律合規部的全面工作。
3.負責貫徹落實公司的有關方針、政策、計劃、制度規定、工作措施等。
法務崗
1.負責公司合規管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行制定合規風險管理政策，向監管單位及相應職能部門報告合規風險事宜。
2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業務和管理活動提供法律支持和服務。
3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。
4.擔任部門oa系統管理員，負責及時轉發部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。
5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。
7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。
合同規章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益； 3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；
4.負責對公司規章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；
5.為公司經營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。
合規管理人員的工作職責篇二
合規崗位職責
【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】
合規部總經理崗位職責
1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。
合規部合規專員崗位職責
1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。
2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。
3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。
9、完成領導交辦的其他工作。
【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】
一、合規部經理職責和工作內容：
工作職責
1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章
制度；
2、起草年度合規管理計劃；
3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；
4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；
6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；
9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；
11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；
12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。
工作內容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。
3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務
a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：
a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。
8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務
二、合規部專員職責和工作內容
1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議
2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃
3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進
4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作
6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜
三、合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。
3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。
5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。
7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。
8、負責管理公司合同專用章。
部門構架
合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理
【篇3：風險合規崗位工作職責】
風險合規崗位工作職責
一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；
二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；
三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進行評價與監督；負責風險資產的管理、處置工作；
四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；
五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監督檢查；
六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；
七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；
八、負責本行法律事務、反洗錢工作；
九、完成領導交辦的其它工作。
