心得體會是對一段經歷、學習或思考的總結和感悟。心得體會可以幫助我們更好地認識自己，通過總結和反思，我們可以更清楚地了解自己的優點和不足，找到自己的定位和方向。下面我幫大家找尋并整理了一些優秀的心得體會范文，我們一起來了解一下吧。

內控合規的心得體會篇一

中軟（國際）信息系統有限公司是一家具有自主創新能力的軟件技術服務企業，專業從事軟件開發、IT咨詢等技術服務。在這樣的行業背景下，企業內控與合規問題尤為重要，本文將分享我在中軟內控合規方面的心得體會。

內控合規指企業為合法合規經營，采取的一系列措施、程序和制度。企業要做到內控合規，必須要重視各種內部風險問題，并通過制度管控，保障企業利益，規避內部風險。內控合規的重要性，不言而喻，它關系到企業的生存與發展。

第三段：中軟內控體系建設的情況及對比分析。

為了建立規范的內控管理體系，國家質檢總局等主管部門制定了《企業內控管理規范》和《企業內部控制審計指引》等標準。在這些標準的指導下，中軟建立起了符合國際審計認證要求的內控體系，并將其應用與公司的各部門。同時，中軟還構建了一套標準化的重要事項管理手冊，保證內部流程的規范性和可持續性。

對比分析其他中型軟件企業，中軟的內控合規措施令人印象深刻，這是彰顯中軟強大開發實力的一個重要證明。

1）主動性：建立完善的內控管理體系，及時識別和解決內部存在的風險和問題。

2）預防性：加強員工教育，培訓員工正確認識內部控制無形資產管理狀況，集團中心及各子公司財務【除營銷業務部】內部控制體系的融合情況，促進員工自覺遵守內部控制管理規定，并實施全員參與制度修訂。

3）回顧性：總結一年的內控合規情況，持續改進企業內部的文化和管理模式，改善工作流程以及提高員工的素質。

第五段：結語。

優秀的內控合規體系對企業而言具有如下優勢：降低內部風險，提高工作效率，規范工作流程，增強員工凝聚力等。中軟作為軟件技術服務企業的佼佼者，內控合規管理體系是中軟具有領先市場地位的重要基礎，我相信中軟內控合規的體系將隨著公司發展不斷完善，成為公司的巨大優勢。

內控合規的心得體會篇二

隨著金融市場的不斷發展和競爭的強化，銀行業的管理和監管越來越嚴格。而在各大銀行中，工商銀行作為國有銀行的代表之一，擁有著嚴格的內部控制和規章制度。在以往的工作中，我曾積極參與并深入了解并遵守了這些控制和規章制度。在此，我想分享和總結我在工商銀行內控合規工作中的心得體會。

內控合規是指銀行內部關鍵流程、關鍵環節和關鍵崗位等的內部控制制度與外部政策法規要求、行業自律標準和倫理道德規范相匹配，以保證銀行按規定的授權和程序、規范的方式實現業務目標，有效控制內部風險的行為。我認為，只有深入理解內控合規的本質、內涵和必要性，才能在實際工作中更好地推進這項工作。

第三段：規章制度的重要性。

制度是內控合規的重要保障。工商銀行一直以來高度重視規章制度的建設，建立了完善的管理制度和流程，提供了明確的制度指引，以規范業務操作及工作流程。在工作中，我們必須嚴格遵守各項制度要求，確保業務的合規性、安全性和高效性。同時，我們還應該注重審查制度，發現問題及時提出改進建議，有利于不斷提高業務流程操作的有效性、規范性和合規性。

第四段：風險意識的重要性。

內控合規工作的核心是風險控制。銀行作為一家金融企業，幾乎每個業務流程都涉及到風險。因此，發展風險意識，認清風險的存在和威脅，是內控合規工作的關鍵。在日常工作中，我們應該深入了解各種風險類型，積極運用各種風險評估工具，靈活應對各項風險。同時，我們還應培養全員風險意識，營造風險管理的全員參與氛圍，從而鞏固企業內控合規的戰略高地。

第五段：加強培訓和教育。

工行非常注重員工的培訓和教育，以提升員工的專業水平和技能，同時也提高員工的內控合規意識。公司會定期組織各種內控合規知識、政策、法規等相關培訓，這對我等一線員工非常重要。參加培訓后，公司對員工的內控合規要求更加具體化，員工能夠更好的按照公司要求，執行工作流程，保證企業的內控合規。

結語：

以上是我對工行內控合規工作的心得總結，作為一名基層員工，我盡自己所能，深入理解工作本質、提高風險意識、加強規章制度學習，并積極參與公司組織的內控合規培訓。只有這樣不斷提高自身的能力和素養，才能更好的完成工作任務，為公司發展做出貢獻。

內控合規的心得體會篇三

作為銀行行長，內控合規是我們職責所在，承擔著對銀行風險管理和合規性的主要責任。內控合規不僅是銀行業務持續健康發展的重要支撐，更是保障客戶利益和維護銀行聲譽的重要保障措施。對內控合規的理解和把握，直接影響著銀行的可持續經營和社會形象。

內控合規具體包括風險管理、信息技術安全、內部控制、合規審核和監控等方面的要素。為保障內控合規，我依照下述工作方法進行推進：

一是建立內部監督機制，實現內控標準的全面覆蓋。二是制定合規政策及流程，指導業務部門和支持部門的工作實施。三是開展內控培訓，加強內控意識和技能的普及，使每位員工都成為把控風險、推進合規的重要力量。

第三段：優化信息化建設，提升內控合規效果。

信息化建設是保障內控合規的根本保證，也是治理風險的關鍵環節。在信息化系統建設中，銀行應注重“人、機、物”的協同，通過“選一優幾”的理念來減少內控合規風險。同時，銀行需要借助大數據、人工智能等新技術手段，加強風險溢出預警，及時發現并處理風險事項。

第四段：落實合規要求，強化合規文化建設。

內部控制標準和合規要求是銀行日常業務運行的基石和依據。銀行需要在組織架構、流程暢通、制度完備、明確職責等方面下功夫，從而達到強化合規文化建設的目的。只有實現了合規文化的根植，才能夠在銀行業務的各個方面踐行合規理念。

第五段：結語，加強內控合規的不斷思考和完善。

內控合規是一項長期的工程，銀行需要始終保持對風險的敏感度和時刻關注合規要求的變化。我們應該在實踐中不斷發現問題并糾正，總結內控合規經驗，推動內部控制和合規計劃更加完善，從而達到快速適應經營環境變化、強化業務風險管理和遵循法律要求的目標。（完）。

內控合規的心得體會篇四

合規經營是銀行長久運營的本限制要求，是每一個員工必須履行的職責，也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過此次展開的內控制度學習，使我對合規有了更加深刻的認識，作為一名郵儲人，我深刻體會到合規意義重大。現在通過這段時間的學習和總結，我就內控合規培訓活動談一談自己的體會。

第二，合規操作到位。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

清醒認識與熟練掌握程度。只有堅持至始至終地按規章辦事，我們的制度才得以執行，我們的資金安才有保障。

通過合規教育活動找到了自我正確的價值觀念與是非標準，對提高自己的業務素質的執行制度的自覺性有了更高的要求。

內控合規的心得體會篇五

20xx年是我行“制度執行年”，在20xx年業務風險和員工行為風險排查成果的基礎上，我行活動重點為對去年檢查發現的各類問題“回頭看”，嚴禁敷衍了事、屢查屢犯。為了全面貫徹落實活動精神，我行組織了內控合規相關培訓。通過這段時間的學習和總結，我就內控合規培訓活動談一談自己的體會。

首先，合規經營是提高風險管理水平的基礎。作為銀行的一名員工，要有風險服務意識和風險服務技能。通過內控合規培訓，要明確那些該做那些不該做，確保在工作中嚴格執行操作流程、崗位制度、合規守法工作標準及紀律懲處規則，把合規管理、合規經營、合規操作落到實處。只有讓每一個員工把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入到工作的每一個細節中，增強自我約束和自我發展能力，才能為全面提升銀行的核心競爭力提供有效保障。

第二，合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規xx問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的.核心要素具有正相關的關系，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

第三、合規經營是增強規章制度執行的有效途徑。銀行在百姓心中一直是可以信賴的，就是因為銀行有鐵的規章制度。而制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了自身思想變化。只有堅持至始至終地按規章辦事，我們的制度才得以執行，我們的資金安才有保障。

第四、合規經營是銀行實現發展目標的根本保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。

我通過這次培訓活動，提高了工作合規操作意識。在以后的工作中，我將嚴格要求自己，做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，為實現中行持續穩健經營、快速發展目標貢獻自己的一份力量。

內控合規的心得體會篇六

在國有商業銀行的改革和發展取得顯著成績的同時，基層機構案件瀕發的問題卻始終沒有得到有效的控制.這些案件的發生，不僅僅給國有商業銀行造成了巨大的經濟損失，也給其社會形象帶來了不利影響.如何經過剖析案件成因，從源頭上防范銀行案件的發生，是各級銀行機構都應當思考的問題.經過對《代價》警示教育案例的學習，結合自我在銀行多年工作的體會，在案件的防范對策方面談一些粗淺的看法.

(一)端正經營理念，促進銀行業務穩健、快速發展.以價值最大化為經營目標，是國有商業銀行在改革和發展過程中早已明確了的經營指導思想.銀行各級經營管理者在實際工作中要堅決拋棄只求規模、不講質量.

(二)加強內部管理，建立和完善科學的管理機制.商業銀行應根據銀行的發展戰略、經營思路和年度綜合經營計劃，建立和完善以經濟增加值為核心、權責利相結合的績效評價和考核機制.建立健全、合理、有效的內部控制體系，強化全行員工的風險意識，構筑內部稽核、委派會計主管、業務檢查、風險管理、審計監督等多層次的風險抵御防線，構成監督合力.強化和落實各級分支行經營管理職責，推行問責制，加大職責追究力度，尤其對案件頻發的機構負責人要實行引咎辭職制度.

薪酬、晉升等激勵辦法，為員工搭建穩定的、通暢的發展空間.弘揚企業文化，培養員工的敬業精神、進取精神，提升員工對銀行的忠誠度和貢獻度.同時，經常對員工開展警示教育，定期進行員工排查，及時掌握員工的思想和行為動態，將案件隱患消滅在萌芽狀態.

律知識、追求金錢享受、斷送完美前程而惋惜.這本。

書經過透視活生生的案例來敲響我們的警鐘，解讀《中國建設銀行警示教育案例》我們發現從福建省福州市城北支行林妮娜挪用公款案到山西太原市萬柏林支行邵進民詐騙案，從甘肅省蘭州市鐵路支行的連環騙貸案到湖南省常德市安鄉支行朱衛挪用公款案.在這些內外勾結、相互串通且重蹈覆轍、駭人聽聞的大案、要案中，讓我們看到了銀行暴露出內部控制和風險管理方面還存在一些急需要解決的問題，也給我們帶來了深刻的警示.

一、必須加強各級的防范職責.在這些案件中，內部人員與社會不法分子協同作案之所以得逞，一個重要的因素是作案者能違反制度，逆程序操作.一些職責不明、職責意識差、礙于情面的員工，任憑作案者依仗“業務熟、環境熟、人熟”，且占有“天時、地利、人和”等因素乘虛而入，不管不問不糾，故此隱患不斷，導致案件頻生.所以，如何強化各級的防范職責、真正杜絕各類風險，是擺在我們面前的一個重要課題.

二、必須實施嚴密細致的防范教育，教育員工誠信做人，認真貫徹落實各種法律、法規、政策、制度是行之有效的教育手段，也是做好防范工作的根本所在和重要前提.對此要針對員工的思想實際，有針對性地抓好員工的防范教育，要像抓經營工作一樣教育員工增強防范意識.在教育中，既要進行政治、法制、規章制度教育，又要進行職業道德、思想品德、家庭美德教育，既要進行防范形勢教育，又要進行預案演練和警示教育，既要克服形式主義，又要注重教育的實效，僅有這樣，才能使員工在各種條件下做到防患于未然.

三、必須強化嚴密的監督制約機制.各項規章制度的落實既不能停留在書本上、墻壁上，也不能停止于業務考核上，應當貫徹到每個干部員工頭腦中去.三條防線的監督制約必須完善，科學嚴密的業務操作規程必須制訂，自律監管體系必須有效建立.因為監督一動真格，作案者的犯罪事實就會暴露無遺.否則，監督流于形式而走過場，或者是被動地走了過場，監督者自覺不自覺地就成為影響或推遲作案者真相暴露的一種庇護傘了.所以，實施上下共管、全員齊抓、崗位制約機制，構成“點、線、面”三種方式相互結合、相互補充的安全防范體系就顯得尤為重要.

四、應對當前改革與發展的實際，要不斷地拓寬和暢通信息渠道，各級領導應經常撲下身子，深入基層進行調查研究，從關心愛護員工的角度出發，及時了解群情，發現問題，并及時溝通解決.結合作案分子作案的手法、犯罪的特點，制訂出臺與銀行實際相配套、相適應的信息反饋制度，克服案件防范的盲區和誤區，從而將案件杜絕在萌芽狀態.

俗話說:覆水難收.員工應在做每一筆業務是要控制好風險，要以清醒的頭腦應對.一失足成古恨，不要輕易以身試法，否則監獄的大門將為你敞開;而領導要當好優秀的“領頭羊”，要真正實現領導的管理價值.領導與員工要從各方面自我提升，科學技術不斷提高.雙管齊下，那么所謂的“代價”將會降低到最低的限度.

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內控合規的心得體會篇七

對于軟件公司來說，內控合規是非常重要的，它對于公司的長遠發展具有關鍵性的作用。我在從事軟件行業多年的工作中，深刻體會到軟件內控合規的重要性，并總結出一些心得體會。

軟件行業高速發展，企業規模日益壯大，但管理混亂是軟件公司的普遍問題。而內控合規的目的，就是通過建立合理的制度、規范規章制度的執行，確保公司的財務、業務、運營等方面都符合相關法規和準則，避免損失和風險。只有合規的運營才能為軟件公司的可持續發展奠定堅實的基礎。

第三段：建立內控體系的重要性。

在實踐中，建立內控體系是確保公司內控合規的基礎。首先，軟件公司應根據自身特點和業務情況，建立完善的內控體系，明確責任、規范操作、確保信息的真實性和準確性。其次，內控體系要不斷完善和創新，適應快速變化的市場環境，提高應對風險的能力和效率。不僅如此，軟件公司還要加強對員工的培訓和監督，提高其內控意識和合規意識。

第四段：合規意識的培養。

軟件公司的內控合規工作離不開員工的積極參與和有效配合。因此，培養員工的合規意識至關重要。首先，軟件公司應加強內部培訓，讓員工了解內控合規的相關法規和準則，提高其法律意識和規范意識。其次，軟件公司要建立健全的激勵和約束機制，通過獎懲有效引導員工遵守規則，遵守內控合規的要求。還要加強內部溝通和信息傳遞，及時傳達公司的內控合規政策，讓員工明確內控合規的重要性和責任。

第五段：持續改進的重要性。

軟件行業快速發展，安全風險和合規要求也在不斷升級。因此，軟件公司在內控合規領域要進行持續改進。首先，軟件公司要加強風險管理和控制，建立早期預警機制，及時發現和應對風險。其次，軟件公司要積極借鑒和吸納其他行業的先進做法，不斷提高內控合規的水平和效果。最后，軟件公司要注重企業文化的建設，樹立合規經營的理念和價值，形成良好的內控合規氛圍。

結尾：

綜上所述，軟件內控合規對于公司的發展至關重要。只有形成穩定的內控體系，培養員工的合規意識，并持續改進內控合規工作，軟件公司才能在競爭激烈的市場中立于不敗之地，實現可持續發展。我相信，隨著時間的推移，軟件行業內控合規的水平將不斷提升，為行業的健康發展提供更為堅實的基礎。

內控合規的心得體會篇八

最近，我行為倡導合規文化建設，透過案例再現，我深切感受到合規文化建設的重要性和必要性，感觸頗多。

一、增強職責意識，加強職責監督。

首先，我們應真正認識職責心的重要性。不論在會計崗位或是信貸崗位，不論在前臺崗位還是后臺崗位，我們每位員工應時刻意識到自我所肩負的職責。不論業務是生疏還是熟練，不論業務是忙時還是閑時，不論人員是緊時還是松時，我們都要嚴格按章辦事，按規操作。如果我們對自我的工作產生厭倦、松懈情緒，失去熱情，思想上麻痹大意，漫不經心，對自我經辦的業務審核不細，把關不嚴，不思不想不探究新的風險點，那么，潛在的風險可能已構成，無心的閃失將釀成案件。我們務必時刻提醒自我：“我的微小疏忽，可能給客戶帶來很大麻煩;我的微小失誤，可能給建行帶來巨大損失。”

其次，職責心是一種約束。我們看過、聽過很多的警示教育案例，多數案件的發生源于職責意識不強。案例中，有的人對身邊人違規的苗頭和跡象不聞不問，視而不見;對行為異常的人，作為同事不提醒、不警示;更有甚者不但不提出異議還因自我不照章辦事無形中為作案人員開了綠燈……因為職責心不強，我們未能及時發現和制止違規行為;因為職責心不強，我們給有心作案者帶給了便利。倘若每個人在對自我負責的同時同樣對他人負責，那么，我們相互監督的制約機制就不是一句空話，實現平安建行的目標不會遙遠。

二、加強學習，提高自身素養，樹立牢固的職業操守。

作為金融業的員工，業務學習固然重要，但思想覺悟的提高道德品質的升華更需要透過學習來保證。一方面，我們應自覺學習，學習內部各種制度、禁令，明白什么可為什么不可為;多讀報多看新聞，學習好人好事，以正能量的人物為榜樣，思想上到達拒腐蝕防腐蝕的高度。另一方面，我們不能因周圍環境的影響而無視職業操守。我們的周圍，不乏穿名牌開豪車的人，我們不能因為羨慕效仿而喪失職業操守;在我們的員工周圍，個別人破了制度，壞了規矩，僥幸獲得一時的利益，作為同一環境的其他員工，不能因“他這么做了”而產生“我也能夠這么做”的非分之想，不然，將深陷其中，不能自拔。

三、身體力行，做合規文化建設的踐行者。

作為會計督導檢查人員，首先，我就應認真學習業務，勤鉆研、多思考。其次，檢查工作細致、扎實，不走過場。檢查前，做到事先明確檢查資料、細想檢查方法;檢查中，人到心到，既動腦又動手，業務指導和業務檢查相結合;檢查后，對問題產生的整改提出推薦、措施。透過檢查督導，為我行會計核算的規范、核算水平的提升、風險防控盡綿薄之力。

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內控合規的心得體會篇九

在現代社會中，軟件已經深入到各個領域，促進著社會的進步與發展。然而，軟件的廣泛應用也給企業的信息安全帶來了新的挑戰。為了保護企業的信息資產，軟件內控合規成為了企業管理的重要一環。在實踐中，我積累了一些心得體會，愿意在此與大家分享。

首先，了解法規政策是軟件內控合規的基礎。各個國家和地區都制定了相關的法規政策來保護信息安全。作為軟件內控管理者，我們首先要了解和熟悉這些法規政策，明確自己的合規目標和要求。只有了解了法規政策，才能制定出合理的合規策略和控制措施。

其次，軟件內控合規需要與企業的運營目標相結合。軟件內控并不只是為了達到合規要求，更應該為企業的運營目標提供支持與保障。在制定合規策略和控制措施時，需要考慮企業的業務特點和風險管理需求，確保軟件內控能夠對企業的運營產生積極的影響。

第三，建立完善的內控流程和制度是軟件內控合規的關鍵。軟件內控需要從內部進行管理和監控，以防止內部人員的非法操作和信息泄露。為了實現軟件內控的合規性，企業需要建立起條理清晰、流程規范的內控流程和制度，明確各個崗位的職責和權限，確保內控措施的落實和執行。

第四，在軟件內控合規中，人員培訓和意識提升是至關重要的。軟件內控合規需要全員參與，不僅僅是內控管理者的責任。為了讓員工充分了解和遵守內控制度，企業應該加強人員培訓，提高員工的合規意識和安全意識。只有全員共同努力，才能夠建立起一個有效的軟件內控合規體系。

最后，軟件內控合規需要持續改進和監督。技術和業務環境的快速變化，使得軟件內控合規工作沒有終點。企業應該不斷優化合規策略和控制措施，及時調整內控流程和制度。同時，應該建立起有效的監督機制，對軟件內控合規進行驗收和評估，發現問題及時進行整改和改進。

總之，軟件內控合規是企業信息安全管理的重要組成部分，也是企業可持續發展的關鍵。通過了解法規政策、與企業運營目標相結合、建立完善的內控流程和制度、加強人員培訓和意識提升以及持續改進和監督，才能夠建立起一個健全有效的軟件內控合規體系，保障企業的信息安全。相信隨著信息技術的發展和進步，軟件內控合規將會不斷完善和提高。

內控合規的心得體會篇十

在前段時間對內控合規文化的學習中，我深刻認識到，壽險事業的成長離不開合規經營，更與防控經營相伴，推進合規文化建設必將為壽險的經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。

一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面我們要不斷的加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對專業知識、專業技能、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。同時藥準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。

二、加強合規文化教育，是建立長效發展機制的需要。企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從公司來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。

三、加強合規文化教育，是提高經濟效益的需要。加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低公司風險，實現企業效益的最大化。

工作中，應該做到“三要”。

一要樹立正確指導思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。

二要建立健全各項規章制度。要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。

三要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

內控合規的心得體會篇十一

最近我通過認真學習文件，進一步認識到依法合規操作的重要性和緊迫性，深刻認識到違規操作，案件高發的危害性，作為一名前臺柜員，我深知合規操作是基本原則。

一、提高思想素質，增強依法合規操作的理念。

我平時加強自身對法律法規、規章制度學習，提高風險防范意識，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

二、堅決執行各項規章制度，從自身做起，增強規章制度的執行。

我認為作為銀行服務窗口的員工應從我做起，一點一滴，合規操作。在一個風險無時不在的行業中，沒有規矩不成方圓。作為前臺員工我會堅守規章制度，熟悉各項業務流程，做到防范風險，人人有責，合規操作，從我做起。工作處處有風險，慎重認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內辦理每一筆業務。作為服務窗口的一名員工，我在認真做好每一件事，慎重對待每一筆業務的同時，也會牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規范化服務標準來接待每一位客戶，比如在實際工作中，我們經常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現金的客戶想違規提現，票據要素不全的要辦理結算等現象，但作為前臺人員，我們要提供服務也要堅持原則，這就需要提高與客戶溝通的技巧，在客戶的要求不符合規章制度的時候，我們不能只是簡單生硬地說“不”，而是要用良好的態度向客戶解釋不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優質服務。

總之，我們銀行的服務工作必須要要堅持執行各項規章制度，防范風險，保證資金安全。從自身做起，合規經營、合規操作、規范管理，優質服務，把我們各項工作做好。

另外，供應鏈金融的管理也是一門需要進一步的加強學習。

一、合規化文化建設及風險防范。

通過參加此次學習，使我對合規管理有了更加深刻的認識，合規管理工作的第一步是要在全行范圍內確立全員合規、合規從高層做起、主動合規、合規創造價值等的合規文化氛圍，這次學習正是一個很好的.機會。通過學習使我進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營，案件高發的危害性。依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企業自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我行各項工作健康快速發展。

1、提高員工思想素質，增強員工依法合規經營的理念。

自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

2、建立建全各項規章制度，加強內控管理。

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的同時，加強規范管理，以保證各項業務的流程和規章制度的約束之內進行。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互檢查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差。對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。此外，我行還要求收集、整理了一些基礎管理工作的臺帳內容，我們主要負責整理了職工花名、考勤登記、獎金分配等臺帳，這是加強基礎管理的一個很好的方法。

內控合規的心得體會篇十二

隨著信息技術的迅猛發展，IT行業在全球范圍內的影響力不斷擴大。然而，在這個充滿機遇和挑戰的行業中，內控合規成為了一個至關重要的議題。在過去的工作中，我從實踐中總結了一些關于IT行業內控合規的心得體會，下面將進行分享。

IT行業如今面臨著日益增多的風險和挑戰，因此，建立一個嚴格的內控合規體系變得至關重要。內控合規是確保企業在法律法規和合同要求下合法經營的關鍵手段，能幫助企業規避風險、提升經營效益、保護企業聲譽。而且，通過有效的內控合規，企業能夠建立可持續的競爭優勢，贏得投資者和客戶的信任。

第二段：建立健全的內控體系。

要想做好內控合規工作，首先要建立一個健全的內控體系。內控體系應該覆蓋企業的各個環節和業務流程，包括風險評估、風險控制、信息披露、合規培訓等。建立內控體系需要明確的政策和流程，同時需要制定詳細的操作指南和工作手冊，確保內控措施的實施和執行。此外，還需配備專業的內控團隊，確保內控工作的專業性和系統性。

第三段：加強監督和反饋機制。

內控合規不能僅僅停留在紙面上，而需要加強監督和反饋機制。監督機制應當包括內部監督和外部監督，內部監督主要由內部審計和風險管理團隊負責，外部監督則由相關的監管機構和第三方審計機構參與。監督工作應當建立定期的檢查和評估機制，及時發現和修復內控缺口。而反饋機制應當及時將監督結果進行溝通和反饋，以便及時改進和完善內控合規工作。

第四段：加強內控培訓與宣傳。

內控合規的有效實施需要全員的參與和理解。因此，IT行業應該加強內控培訓與宣傳工作，提升員工的內控合規意識和能力。培訓內容包括內控理論、內控標準、內控流程等，同時也要宣傳內控合規的重要性和好處。通過實際操作和案例分析等形式，幫助員工掌握內控技巧和方法，提高內控合規的實際操作能力。

第五段：不斷改進與創新。

內控合規是一個動態的過程，需要不斷改進和創新。IT行業的發展日新月異，風險也在不斷變化。因此，內控合規工作要與時俱進，緊跟行業和法律法規的發展。除了基礎的內控要求外，還需要結合具體業務，制定相應的內控措施。同時，還應該引入先進的技術和手段，如數據分析、人工智能等，提升內控合規的效率和精確度。

總結起來，IT行業內控合規是企業長期發展的關鍵要素。通過建立健全的內控體系、加強監督和反饋機制、加強內控培訓與宣傳、不斷改進與創新，可以提升企業內控合規水平，確保企業持續穩定發展。未來，IT行業需要在內控合規方面持續加強探索，為行業的規范發展做出更大的貢獻。