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采購部的風險防控篇一

找準風險因素是前提

廉政建設中的風險因素，即權力運行過程中容易發生問題的薄弱部位和環節。抓住了風險因素，就抓住了廉政建設的主要矛盾，抓住了工作重點。廉政風險防范管理是一個全新的課題，首要的問題是要從思想上解決好什么是廉政風險，為什么要排查廉政風險點。同時，使大家認清查找風險因素的目的是為了建立相應的防范措施，查缺補漏，建章立制，防微杜漸，完善風險因素管理的相關制度，最大限度地減少發生腐敗的可能性，提升干部隊伍的整體素質。查找風險因素，要重點關注權力自由度比較大的崗位，重點關注職工群眾普遍關心的廉政熱點問題，重點關注業務崗位上的關鍵點，重點關注容易發生問題的薄弱環節。在物資采購行業，要緊緊圍繞采購鏈上的關鍵點，著重抓好供應商準入及考核、供應商推薦、招標及綜合評議采購、采購價格、合同管理、質量檢驗、廢舊物資處置等權力運行這個核心。查找過程中，要梳理工作流程，明確部門和崗位職責，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式，找出凸顯和潛在的廉潔風險點，力求做到準確、全面、深入，防止以偏概全。對查找的風險因素要征求供應商層面和用戶的意見。同時，要根據各崗位自由裁量權大小、權力公開透明程度、監控難易程度、信訪發案情況等風險發生幾率和危害程度確定風險等級，并經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍內公示，接受各方監督。

完善落實防控措施是關鍵

如果說查找風險因素是“預”的工作，那么制訂防控措施就主要是“防”的工作。要圍繞排查確定的各類風險因素和風險等級，有針對性地推進防控措施，著力形成教育促廉、制度管權管事的廉潔風險防控機制。

要強化教育防控。思想是行動的先導。正確的思想意識指導健康的行為方式。因此在物資采購行業，要始終把思想教育作為廉潔風險防范管理的長期性、基礎性工作來抓。要始終堅持教育為主、預防為先的方針，通過創新載體、豐富手段、活躍形式，教育物資采購人員把好欲望關、交友關、興趣關，筑牢拒腐防變的思想道德防線。當前，要特別注意根據物資采購人員的思想實際和客觀環境的發展變化，緊緊抓住樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀這個關鍵，大力開展廉潔從業教育。在教育對象上，凡風險因素所涉及的人員都要接受教育，尤其要牢牢抓住管計劃、管招標、管市場、管價格、管結算等關鍵崗位人員這個重點。在教育形式上，要以黨風廉政主題教育為載體，開展案例警示教育、黨紀政紀條規教育、典型示范教育、親情廉政教育，以及抓住職務提升、崗位變動、節假日、年度考核、婚喪嫁娶、出國等特殊時期的談話提醒教育。通過加強教育，達到“以道德理念武裝人、以黨紀國法約束人、以先進典型激勵人、以反面事例警示人”的目的。在加強廉政教育的同時，要與提高物資采購人員的業務能力相結合。若業務能力不強，不熟悉市場規律，就容易被別有用心的不法供應商所利用，就不容易把握住采購成本，也就容易出現廉政問題。因此在推行廉潔風險防范管理的同時，要教育廣大干部職工潛心研究經濟走勢和市場動態，把握好市場變化的節奏。要有敏銳的嗅覺，做好對國家宏觀調控政策和物資資源市場的分析研究，提前采取有效的應對措施，提高采購風險的預見能力。要強化制度防控。要堅持用制度管權、管事、管人，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。要對照業務流程和工作環節對現有制度進行梳理，查找與之對應的制度規定要求和機制約束情況，明確存在缺陷的具體環節和位置。對于廉潔風險防范過程中缺失的制度，要抓緊制定，對規定籠統或不完善的制度，要抓緊修訂，真正形成每個風險因素都要有制度支撐，達到從工作機制、制度和程序上，限制重點崗位人員的自由裁量空間，達到“不能腐敗”，實現“陽光采購”。同時，要認真落實物資采購監督管理、業務公開、廉潔從業、內控管理、輪崗交流、重要崗位親屬回避等制度，進一步規范用權行為，防控廉潔風險。尤其在物資采購監管及業務公開方面，要對供應商管理、招標采購、產品定價、貨款支付等重點環節進行公開，達到“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標。健全運行機制是保障

良好的運行機制是廉潔風險防范管理工作落實的保障，在推行廉潔風險防范管理工作中要著重建立完善以下幾個機制：

一是強化監督管理機制。不受監督的權力必然導致腐敗。要加強對采購各環節權力行使情況的監督，防止權力失控、決策失誤、行為失范。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對物資采購鏈上的供應商選擇權、定價權、貨款支付權等廉政風險等級較高的權力，要在分局分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責。同時，對風險點的監控要與物資采購效能監察、物資采購專項審計、物資采購業務公開、內控制度等監督資源相結合，形成監督合力。

二是建立完善監督檢查機制。要按照層級管理的原則，建立起經常性的上級監督下級的制度。要經常檢查崗位廉潔風險因素是否全面準確，對不同廉潔風險的具體表現形式分析是否到位，廉潔風險防范管理的教育、制度和監督等措施是否得當，人財物等方面的規章制度是否有效落實等。在檢查的實施過程中，要區分不同層次、不同范圍，根據檢查情況調整風險因素類別、檢查周期和范圍，對于檢查情況好的可以適當降低風險因素級別并延長檢查周期，對于檢查情況不好的要提升風險點級別并加大檢查頻次。三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。考核是檢驗廉政風險防范管理工作成效的重要手段。要加強考核工作領導，制定詳細的考核、評估方案。堅持定期與不定期考核相結合。對廉政等級較高的風險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一般的風險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、晉級、評先、評優的重要依據。要根據監督檢查和考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因改革發展、社會周邊環境變化而產生的相應風險點變化，要及時修正風險內容，優化更新防控措施。

四是建立完善責任追究機制。對出現問題的崗位干部和單位領導，根據情節輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調整崗位等組織處理或黨紀政紀處分，并視情況給予相應的經濟處罰，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。同時，要按照“一崗雙責”的要求，追究直接責任和領導責任，切實保證優者有其獎，劣者有其罰。

五、一是制定采購方案。在總結提煉過去工作的基礎上，進一步完善了采購方案。方案從最初的僅供應商選擇策略，擴大到供應商選擇策略、采購方式選擇策略、質量控制策略和定價策略。不僅有效地規范了采購行為，規避了采購風險，而且也提高了管理效率和管理效果。六、加強供應商的評價和評定，按照公司供應商準入要求和標準，對供應商進行評價和評定。此項舉措促進了供應商的誠信經營，有效消除了供應商故意違約、供貨不及時、質量不合格等采購風險。

七、按照物資設備系統管理平臺，加強了需求計劃的審核、考核，從而有效控制了計劃采購風險。推動了降本降庫工作的開展，從而價格風險、質量風險和存量風險都得到了較好的控制、轉移和規避。

總之，物資采購行業推行廉潔風險防范管理工作，既要突出重點、抓住關鍵，又要多措并舉、綜合治理，使改革的推動力、教育的說服力、制度的約束力、監督的制衡力、懲治的威懾力有機結合，切實增強工作的系統性和實效性。通過大力推行廉潔風險防范管理工作，營造廉潔從業環境，形成“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的格局

采購部的風險防控篇二

物資采購風險防控“三個重點”

堅決懲治和預防腐敗，是我們黨必須始終抓好的一項重大政治任務。當前，物資采購行業作為廉政建設的高風險行業，推行廉潔風險防范管理十分必要。在推行過程中，分局結合自身的特點和實際，針對物資采購風險防控認真把握好三個重點。

找準風險因素是前提

廉政建設中的風險因素，即權力運行過程中容易發生問題的薄弱部位和環節。抓住了風險因素，就抓住了廉政建設的主要矛盾，抓住了工作重點。廉政風險防范管理是一個全新的課題，首要的問題是要從思想上解決好什么是廉政風險，為什么要排查廉政風險點。同時，使大家認清查找風險因素的目的是為了建立相應的防范措施，查缺補漏，建章立制，防微杜漸，完善風險因素管理的相關制度，最大限度地減少發生腐敗的可能性，提升干部隊伍的整體素質。查找風險因素，要重點關注權力自由度比較大的崗位，重點關注職工群眾普遍關心的廉政熱點問題，重點關注業務崗位上的關鍵點，重點關注容易發生問題的薄弱環節。在物資采購行業，要緊緊圍繞采購鏈上的關鍵點，著重抓好供應商準入及考核、供應商推薦、招標及綜合評議采購、采購價格、合同管理、質量檢驗、廢舊物資處置等權力運行這個核心。查找過程中，要梳理工作流程，明確部門和崗位職責，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方式，找出凸顯和潛在的廉潔風險點，力求做到準確、全面、深入，防止以偏概全。對查找的風險因素要征求供應商層面和用戶的意見。同時，要根據各崗位自由裁量權大小、權力公開透明程度、監控難易程度、信訪發案情況等風險發生幾率和危害程度確定風險等級，并經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍內公示，接受各方監督。

完善落實防控措施是關鍵

如果說查找風險因素是“預”的工作，那么制訂防控措施就主要是“防”的工作。要圍繞排查確定的各類風險因素和風險等級，有針對性地推進防控措施，著力形成教育促廉、制度管權管事的廉潔風險防控機制。

要強化教育防控。思想是行動的先導。正確的思想意識指導健康的行為方式。因此在物資采購行業，要始終把思想教育作為廉潔風險防范管理的長期性、基礎性工作來抓。要始終堅持教育為主、預防為先的方針，通過創新載體、豐富手段、活躍形式，教育物資采購人員把好欲望關、交友關、興趣關，筑牢拒腐防變的思想道德防線。當前，要特別注意根據物資采購人員的思想實際和客觀環境的發展變化，緊緊抓住樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀這個關鍵，大力開展廉潔從業教育。在教育對象上，凡風險因素所涉及的人員都要接受教育，尤其要牢牢抓住管計劃、管招標、管市場、管價格、管結算等關鍵崗位人員這個重點。在教育形式上，要以黨風廉政主題教育活

動為載體，開展案例警示教育、黨紀政紀條規教育、典型示范教育、親情廉政教育，以及抓住職務提升、崗位變動、節假日、年度考核、婚喪嫁娶、出國等特殊時期的談話提醒教育。通過加強教育，達到“以道德理念武裝人、以黨紀國法約束人、以先進典型激勵人、以反面事例警示人”的目的。在加強廉政教育的同時，要與提高物資采購人員的業務能力相結合。若業務能力不強，不熟悉市場規律，就容易被別有用心的不法供應商所利用，就不容易把握住采購成本，也就容易出現廉政問題。因此在推行廉潔風險防范管理的同時，要教育廣大干部職工潛心研究經濟走勢和市場動態，把握好市場變化的節奏。要有敏銳的嗅覺，做好對國家宏觀調控政策和物資資源市場的分析研究，提前采取有效的應對措施，提高采購風險的預見能力。要強化制度防控。要堅持用制度管權、管事、管人，建立健全決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。要對照業務流程和工作環節對現有制度進行梳理，查找與之對應的制度規定要求和機制約束情況，明確存在缺陷的具體環節和位置。對于廉潔風險防范過程中缺失的制度，要抓緊制定，對規定籠統或不完善的制度，要抓緊修訂，真正形成每個風險因素都要有制度支撐，達到從工作機制、制度和程序上，限制重點崗位人員的自由裁量空間，達到“不能腐敗”，實現“陽光采購”。同時，要認真落實物資采購監督管理、業務公開、廉潔從業、內控管理、輪崗交流、重要崗位親屬回避

等制度，進一步規范用權行為，防控廉潔風險。尤其在物資采購監管及業務公開方面，要對供應商管理、招標采購、產品定價、貨款支付等重點環節進行公開，達到“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標。

健全運行機制是保障

良好的運行機制是廉潔風險防范管理工作落實的保障，在推行廉潔風險防范管理工作中要著重建立完善以下幾個機制：一是強化監督管理機制。不受監督的權力必然導致腐敗。要加強對采購各環節權力行使情況的監督，防止權力失控、決策失誤、行為失范。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對物資采購鏈上的供應商選擇權、定價權、貨款支付權等廉政風險等級較高的權力，要在分局分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責。同時，對風險點的監控要與物資采購效能監察、物資采購專項審計、物資采購業務公開、內控制度等監督資源相結合，形成監督合力。

二是建立完善監督檢查機制。要按照層級管理的原則，建立起經常性的上級監督下級的制度。要經常檢查崗位廉潔風險因素是否全面準確，對不同廉潔風險的具體表現形式分析是否到位，廉潔風險防范管理的教育、制度和監督等措施是否得當，人財物等方面的規章制度是否有效落實等。在檢查的實施過程中，要區分不同層次、不同范圍，根據檢查情況調整風險因素類別、檢查周期和范圍，對于檢查情況好的可以適當降低風險

因素級別并延長檢查周期，對于檢查情況不好的要提升風險點級別并加大檢查頻次。

三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。考核是檢驗廉政風險防范管理工作成效的重要手段。要加強考核工作領導，制定詳細的考核、評估方案。堅持定期與不定期考核相結合。對廉政等級較高的風險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一般的風險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、晉級、評先、評優的重要依據。要根據監督檢查和考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因改革發展、社會周邊環境變化而產生的相應風險點變化，要及時修正風險內容，優化更新防控措施。

四是建立完善責任追究機制。對出現問題的崗位干部和單位領導，根據情節輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調整崗位等組織處理或黨紀政紀處分，并視情況給予相應的經濟處罰，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。同時，要按照“一崗雙責”的要求，追究直接責任和領導責任，切實保證優者有其獎，劣者有其罰。

五、一是制定采購方案。在

總結

六、加強供應商的評價和評定，按照公司供應商準入要求和標準，對供應商進行評價和評定。此項舉措促進了供應商的誠信經營，有效消除了供應商故意違約、供貨不及時、質量不合格等采購風險。

七、按照物資設備系統管理平臺，加強了需求計劃的審核、考核，從而有效控制了計劃采購風險。推動了降本降庫工作的開展，從而價格風險、質量風險和存量風險都得到了較好的控制、轉移和規避。

總之，物資采購行業推行廉潔風險防范管理工作，既要突出重點、抓住關鍵，又要多措并舉、綜合治理，使改革的推動力、教育的說服力、制度的約束力、監督的制衡力、懲治的威懾力有機結合，切實增強工作的系統性和實效性。通過大力推行廉潔風險防范管理工作，營造廉潔從業環境，形成“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的格局

采購部的風險防控篇三

采購工作風險防控措施物資采購工作作為酒店的重點領域和重要環節, 面臨著各種風險因素的影響,特別是采購人員在開展經濟活動中面對種種誘惑,如果不能增強風險防范意識,就極易導致腐敗案件的發生。開展廉潔從業風險防控管理是貫徹落實“更加注重治本,更加注重預防,更加注重制度建設”的具體表現,是反腐敗工作關口前移的內在要求,酒店高度重視抓好物資采購的潔從業風險防控工作。取得了初步成效。花園酒店采購部隸屬酒店總經理領導、由副總經理直接分管的部門，設置工程組、百貨組、食品組三個分部門，員工14人，年采購量近1.5億元。面對復雜多變的市場環境，近幾年來，酒店以管好人、花好錢、用好權為重點，將廉潔風險防控工作與制度流程建設結合起來，有效加強監督防范，著力打造廉潔高效的采購平臺和采購團隊。

突出規章制度管好崗。制定制度規定2項，《物資采購管理辦法》、《供貨商管理及評價辦法》、《招投標管理辦法》、《花園酒店物資采購監管辦法（試行）》、《花園酒店采購收貨工作人員定期輪崗辦法》，修訂完善制度規定7項，優化或再造業務流程4個，編制對應防控流程圖8張。

突出風險崗位管好人。物資裝備處采取內、外部監督相結合的辦法，加強對風險崗位員工的監督。在內部監督上，分別與10個高風險崗位人員簽訂廉潔合約30份，與21個一般風險崗位人員簽訂廉潔風險承諾書47份，督促他們自覺廉潔從業。在外部監督上，先后與139家供應廠商簽訂廉潔從業責任書，并分區塊聘請重點供應廠商擔任廉潔風險監督員；召開家庭助廉座談會，向25名員工家屬發放《家庭助廉倡議書》；開展信訪舉報、業務投訴等活動，主動接受職工群眾的監督。根據有職工群眾反應個別采購員借用供應商車輛，酒店紀檢監察部門核實信息后，立即找當事人進行了誡勉談話給予嚴肅批評。突出重點領域花好錢。組織繪制物資采購控制、廢舊物資回收處理、設備外修等8個業務流程防控圖，修訂完善了存貨業務、采購與付款業務、固定資產管理等4個方面的內控制度。還針對一些敏感領域，按照市場配置資源，實行比質、比價，競爭擇優。牙掌車間車b4工序刀片采購，原來一直是獨家供應，存在一定市場壟斷風險。對此，物資裝備處成立專項效能監察小組，對管理工作流程，以及確定供應商的方式、價格形成、產品質量、交貨情況、結賬付款等環節和程序，實施全過程監督，并制訂了“培育多家供應商，優化刀片使用方案，不斷跟蹤改進”等措施，兩年共節約采購資金1654萬元。

突出業務公開用好權。物資裝備處集合物資采購量，運用互聯網等采購平臺實施陽光采購，通過與誠信優質供應商簽訂框架采購協議，簡化采購流程，提高采購工作效率。采取招標、擇優競價、商務談判、網上采購、外包采購和戰略采購等模式，實現采購成本的不斷降低。酒店還把辦公用品、日用電器、油料等通用物資采購價格等信息在公司局域網建立專欄公示，進一步推動全員參與監督防范。

下一步，酒店將采取與軟件公司合作開發網上采購系統，供貨商經過資質認證后，就可以通過該平臺進行實時報價。逐步實現通用零星物資全部網上采購，并逐步向設備等專業物資擴展。，酒店每年采購量約為1.88億元，節約采購資金786.57萬元。

圍繞“清廉做人、陽光做事”主題，國電浙江北侖第一發電有限公司精心組織了廉潔文化宣傳教育月活動。廉潔承諾簽名、案例剖析講座、書畫作品展覽、現場交流探討、網上知識答題，每一位黨員干部在廉潔文化的氛圍中接受靈魂的洗禮，思考人生的價值，內心自覺筑起一道防腐拒變的思想道德防線。

作為國電電力開展廉潔從業風險防控管理體系建設的四家試點單位之一，北侖公司結合反腐倡廉管理提升工作，把推廣應用《廉潔從業風險防控手冊》，作為企業提高反腐倡廉建設科學化水平的有力武器，深挖管理短板和漏洞。

北侖公司在廉潔文化宣傳教育月中，通過現場學習觀摩，面對面交流互動，進一步學習、推廣、應用《防控手冊》，該公司黨員領導干部和重點崗位人員在思想上充分認識推廣應用《防控手冊》的重要性；在行動上注重關口前移，層層檢查，確保教育無盲區、制度無漏洞，懲處無例外；在執行上強化執行力，將《防控手冊》有關要求應用到各項標準制度和具體管理流程中，做到程序規范、風險防控，構筑起廉潔從業、規范管理“防護網”。

“人生沒有彩排，所以要走好每一步” 觀看著一張張內容翔實、各具特色的圖片，聆聽著講解員耐心細致的介紹，參觀者的臉上有敬佩，有嘆息，但更多的是對生命價值的思考。

8 月28 日，北侖公司43 名重點領域和關鍵崗位員工，走進紹興警示教育基地。該基地陳列的“反腐歷程、案例、反思、互動”四個展廳，分別展示中國共產黨成立以來特別是新時期反腐倡廉思想與制度建設歷程、重點領域發生的典型案例、涉案人員對腐敗行為危害性的深刻剖析和反思等。

展廳的布置很是雅致，燈箱上都是荷花和竹子圖案。蓮，“出淤泥而不染，濯清漣而不妖”；竹，“千磨萬擊還堅勁，任爾東南西北風”，寓意做人要如蓮之高潔，竹之堅韌。上面還篆刻著一條條警句：收人錢財，授人于柄，后顧之憂心難平；兩袖清風，一身正氣，胸懷坦蕩天地寬。見色不迷真君子，見財不貪大丈夫。

在展廳里，參觀者紛紛表示，只有正確認識廉政教育的重要性，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，才能養成良好的行為規范，培育健康文明的興趣愛好。

設備管理部員工小沈通過參觀學習，對“反腐倡廉”有了更深的感悟。“一直以來，總認為反腐倡廉工作離普通員工很遙遠，當我在展廳看到、聽到那些真實的案例，我深深體會到，反腐倡廉其實離我們很近，貪污受賄不單單是高官的事，也可能涉及到普通的人。要想清廉做人，陽光做事，就要常思貪欲之害，常懷律己之心。”

一位生產部門的黨支部書記深有感觸地說：“人生沒有彩排，只有直播，所以每一步都要走好。”

檢察長的“七條經驗”

“經常在外吃喝唱卡拉ok；經常有朋友找車接送；經常躲開大家神秘接電話；經常工作不在狀態；經常換手機、手表、服裝，換刷銀行卡；經常到其他部門問東問西；經常啟動變通程序悄悄拍板，出現前3條的可能要出問題，出現前5條的正在出問題，7條全有就已經出問題了。”

8 月30 日，北侖區人民檢察院檢察長李鐘走進北侖公司，進行《廉潔從業——遠離職務犯罪》講座，他總結多年辦案經驗，提煉出的“七條經驗”再次敲響警鐘。

作為一名經驗豐富的檢察長，李鐘從國企職務犯罪狀況評價、國企職務犯罪的主要類型、刑事法律關于貪污賄賂犯罪的新規定、國企如何預防職務犯罪等四方面作了系統闡述。

講座采用ppt形式，案例經典，分析精辟，極具教育意義。該公司中層及以上領導人員、重點領域和關鍵崗位共百余名干部員工，一邊認真聽課，一邊做好學習筆記。年輕黨員小瞿是北侖公司的生產骨干，聽完講座，他認真整理學習筆記，也整理自己的思緒。他的體會文章中寫著這樣一段話：“檢察長總結的‘七條經驗’振聾發聵，引人深思。腐敗分子通常比較短命，因為他們身心備受煎熬。白天是官樣，晚上是賊樣，以官樣藏著一顆賊心，做人實在太累，所以多數很短命。這就是腐敗的成本！腐敗行為者必然因實施腐敗行為，付出政治上、經濟上、精神上和道德上的巨大損失和代價。”

領導倡廉、全員學廉，文化傳廉，北侖公司精心培育的廉潔之花散發出的陣陣清香，在企業的角角落落滲透、彌漫，這種香味也雋刻在每個人的靈魂深處。（

采購部的風險防控篇四

崗位職責風險防控措施

【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】

崗位職責風險點和防控措施一覽表

朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理

風險控制部崗位職責

一、風險控制部崗位職能

負責公司業務風險控制工作，從完整性和安全性兩方面對擔保項目進行組織評審，修訂和完善公司的業務管理制度并貫徹執行，組織公司保后跟蹤管理和追償。具體為：

1.對申請擔保項目的報審資料重點從合法合規角度加以審核； 2.對申請擔保項目從整體風險進行評定；

3.對申請擔保項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見，審核確定相關合同及法律文本；

4.完善風險評審辦法及合理化風險評審相關各項操作規程，業務規程；

5.跟蹤公司各項業務進展，協調部門相關人員和公司相關部門保持業務流程的正常運轉；

6.對工作職責范圍內相關資料的收集、整理歸檔； 7.完成公司領導交辦的其他事務。

二、風險控制部崗位工作職責

（一）風險控制部部長崗位職責

1.負責研究風險政策，草擬風險政策，設計風險評審崗位的工作指引和運作流程；

2.建設風控系統，參與建立投資風險審批系統；

3.合規風險評審：負責組織事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查；

4.定期出具風險評估常規報告，針對即時風險問題，評估風險狀態與風險程度，分析風險來源和影響，提供解決方案。

（二）風險控制部副部長崗位職責

1.協助風險控制部部長完成公司內控制度和風險管理體系的建設，草擬各項風控制度和業務流程，并不斷進行修訂和完善； 2.參與并指導風險審查員對業務部報送的項目進行風險評估，提出風險控制措施和審查意見；對需要現場核實的情況進行實地現場考察；

3.參與業務項目的風險評審，匯總評審意見；

4.督促業務部門落實項目審批意見、反擔保措施和風險控制方案； 5.組織實施擔保項目的盡職調查和反擔保抵質押物的價值評估； 6.組織實施業務人員及風控人員的離任審計工作；

7.參與有問題擔保的風險處置方案的制訂，并督促、指導實施風險處置方案，參與追償方案的制訂和實施；

8.組織實施擔保項目成立后的檔案移交工作； 9.完成公司領導交辦的其它工作。

（三）風險控制部評審人員崗位職責 1.負責投資項目的風險審核；

2.負責對業務發展部上報的調查報告及項目材料的真實性、完整性和準確性進行核實和檢查；

3.負責對項目的可行性進行初步判斷并向部門領導提供參考意見； 4.負責對業務發展部風險評審制度的落實和執行情況的監督；

5.負責對項目的真實性、合法合規性及可行性進行評價，充分揭示項目風險，設計實施方案及風險控制措施； 6.協助業務發展部完善風險控制相關手續；

7.協助法務部門進行法律訴訟、處置反擔保資產。 8.完成領導交辦的其他工作。

三、

1.按照公司《關于深入開展業務知識學習活動的通知》精神，合理安排時間，進一步加強業務知識學習，努力全面提升業務技能和管理水平。

2.組織實施擔保項目檔案移交工作，完善工作職責范圍內相關資料的收集、整理歸檔。

3.跟蹤公司各項業務進展，積極協助業務發展部拓展業務；同時，加強保后管理，督促落實保后調查報告，發現風險，及時協助業務發展部完善風險控制相關手續。

4.結合公司實際情況，修訂和完善公司的業務管理制度；修訂和完善風險評審辦法及合理化風險評審相關各項操作規程、業務規程。

【篇3：大隊長崗位職責風險點和防控措施一覽表】

第二大隊崗位職責風險點和防控措施一覽表